Nouvelle webémission – Points saillants du Rapport sur la conformité 2025 de l’OCRI – Aider les courtiers à respecter les règles

L’un des principaux thèmes du Rapport sur la conformité 2025 de l’OCRI – Aider les courtiers à respecter les règles est la relation entre les technologies utilisées dans l’écosystème des placements et la gestion de leurs risques en vue de protéger les investisseurs. La webémission aborde certains des nouveaux enjeux et défis auxquels doivent s’attaquer les membres réglementés par l’OCRI pour améliorer la protection des investisseurs et favoriser l’intégrité des marchés. Elle met également l’accent sur des sujets qui aideront les courtiers à cibler leurs efforts de gestion des risques, notamment ceux qui suivent :

• Intégration relative à la conformité
• Cyberrisques
• Contrôles des opérations algorithmiques
• Utilisation des médias sociaux
• Délégation des fonctions d’inscription à l’OCRI
• Modèle d’assurance des compétences amélioré de l’OCRI

L’animatrice et les conférenciers sont les suivants :

• Sonali GuptaBhaya, vice-présidente à la politique de réglementation des marchés et à la conformité de la conduite de la négociation
• Louise Hamel, vice-présidente à la conformité des membres
• Ciro Mirabella, vice-président à la conformité des finances et des opérations
• Sherry Tabesh-Ndreka, vice-présidente à l’assurance des compétences
• Jason Tan, vice-président à l’inscription
• Suzanne Watson, directrice principale de la conformité de la conduite des affaires

Cette webémission donne droit à des crédits équivalant à 0,5 heure de cours sur la conformité dans le cadre du programme de FC des courtiers en placement (de l’ancien OCRCVM) et des crédits équivalant à 0,5 heure de cours sur la conduite des affaires (et non sur la déontologie) dans le cadre du programme de FC des courtiers en épargne collective (de l’ancienne ACFM).

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