Réformes axées sur le client : Examen des conflits d’intérêts et rapport conjoint des ACVM et de l’OCRI

Dans cette webémission, Lisa Caputo et Sasha Latka, chefs de la conformité de la conduite des affaires, fourniront un aperçu des modifications apportées aux exigences en matière de conflits d’intérêts dans le cadre des réformes axées sur le client qui sont entrées en vigueur le 30 juin 2021.  Elles résumeront également le récent examen réglementaire conjoint des pratiques en matière de conflits d’intérêts adoptées par les sociétés, examen qui a été mené par les ACVM, l’OCRCVM et l’ACFM. Elles se pencheront également sur l’Avis 31-363 du personnel qui a été publié par les ACVM et l’OCRI à la suite de cet examen pour résumer les résultats et fournir des lignes directrices supplémentaires aux personnes inscrites.

Details