Séance 1 de la série sur les inspections de l’OAR — Conformité des finances et des opérations (CFO), animée par l’Association canadienne du commerce des valeurs mobilières (ACCVM)

Les équipes de la Conformité de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) mènent régulièrement des inspections chez les courtiers membres afin d’évaluer la conformité de chacun avec les règles de l’OCRI et avec la législation en valeurs mobilières applicable. L’équipe de la CFO surveille la solvabilité de tous les courtiers membres et veille à ce que ceux-ci mènent leurs activités conformément aux exigences liées au capital. Elle s’assure également que les courtiers membres respectent les exigences opérationnelles, notamment en ce qui a trait à la protection des actifs des clients.

Dans cette première séance de la série sur les inspections de l’organisme autoréglementation (OAR), des experts du secteur expliqueront ce sur quoi l’OCRI concentre ses inspections, la manière dont les courtiers membres devraient se préparer en vue de celles-ci et ce que ces derniers devraient faire pour s’assurer que les inspections de la CFO se concluent de manière favorable.

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